國有企業合規建設是當下國企發展改革的主流，為全面推進合規管理工作進程，提升合規管理意識，結合公司實際及其他公司的合規管理經驗，在此淺析合規管理工作，歡迎各位同事溝通交流。

大風控體系中的合規

合規、內控、全面風險管理三者既有重合、也有區別，他們相互依存、相互促進。從三者的定義可知，合規是公司經營管理的底線，即做好合規管理就要有底線思維。

合規體系中的三支柱

合規三表格是在公司內部建立的一種合規文化，旨在樹立全體職工的合規意識，呼吁履職過程中人人講合規、事事講合規、時時講合規。

“面”——合規風險識別清單。它立足公司主營業務，結合外部法律和內部規章，要求公司各單位、每名職工都可以從清單中了解、學習公司主營業務所要面對的各種風險，并通過整體把控合規風險，更加深刻理解本崗位職責合規要求的重要性和必要性，并最終反饋至公司，進一步提升公司競爭力。

“點”——崗位合規職責清單。崗位合規職責清單是合規風險識別清單的進一步落實，是一個技術性、業務性較強的工具，從崗位職責出發，以外法內規為準繩，更加直觀地展示出公司各個崗位能夠做到的和應該做到的工作范疇，進一步明確合規義務。例如“精益管理”中項目建設與運營管理規范高效領域，要想做到規范高效，就需要整個項目建設與運營管理過程的每個人都能按要求、規范高效地完成節點工作，崗位合規職責清單為這項工作提供了一個清晰、明確的落地思路。

“線”——流程管控清單。是按照業務條線，貫徹業務要求，并通過流程節點的具體要求，實現業務條線的目標。換句話講，流程管控清單好比業務操作手冊，員工可根據此清單明確各自節點任務、節點目標，節點成果。例如精益管理中“兩金”壓降與成本管控挖潛增效的領域，每個節點在明確自身任務、目標和成果的前提下，便可更好地為實現挖潛增效助力。

三表格以點、線、面搭建的立體模型，不僅向公司全體員工展示了運營狀況和管理渠道，也為公司搭建“遠近搭配審批體系”和“交叉相互監督體系”提供基礎，讓每名職工充分了解本職工作的意義和作用；同時，此模型并非一成不變的，應根據外部環境的變化而及時調整。合規管理的最終目的，是在保證合法合規的前提下，面對公司、行業以及社會變動，能夠對公司生產經營狀況進行實時更新、調整的內部互動機制，是幫助企業平穩健康運行的有力保障。